Американський Interactive Brokers попередив росіян із посвідкою на проживання (ПНП) у країнах Євросоюзу про закриття їхніх рахунків протягом 30 днів.
Про це пишуть росЗМІ.
Відповідні повідомлення почали надходити на початку листопада. Їх отримали навіть ті клієнти, які платять податки в європейських юрисдикціях, зазначив співрозмовник видання у великому російському брокері.
Інформацію підтвердили в юрфірмах FTL Advisers, О2 Consulting і консалтинговій компанії LWM. Там розповіли, що це також торкнулося рахунків росіян із ВНП у Казахстані та ОАЕ. У розсилці Interactive Brokers пояснила своє рішення внутрішньою політикою і запропонувала перевести активи до іншого брокера або закрити позиції і вивести гроші. Укладати нові угоди не можна.
Рахунок, що підлягає ліквідації, позначається як Closing Only («тільки закриття»). Перевести гроші до іншого брокера можна через автоматичну систему ACATS - аналог СБП для цінних паперів у США. Для цього потрібно звернутися в обрану компанію і запросити операцію. «Якщо ви не закриєте або не переведете всі позиції за рахунком протягом 30 днів з моменту цього повідомлення, ми залишаємо за собою право ліквідувати позиції, що залишилися за рахунком, зарахувати виручку від ліквідації на ваш рахунок або розподілити її відповідно до ваших останніх інструкцій з виведення коштів», - підкреслили в Interactive Brokers.
У FTL Advisers пов'язують нову хвилю закриття російських рахунків у найбільшому американському брокері з розширенням блокувальних санкцій США 30 жовтня. Тоді до списку потрапили понад 30 фізосіб і понад 360 компаній. Керуючий партнер юрфірми Наталя Пацева попереджає, що перевести активи і вивести гроші зі США буде дуже проблематично. А тим російським клієнтам Interactive Brokers, хто ще не отримав таких листів, вона радить задуматися про альтернативне місце зберігання паперів і вже зараз відкрити там рахунки.
З нею згоден керуючий партнер LWM Ленар Рахманов. Він пов'язав нову хвилю закриття рахунків із прагненням американського брокера уникнути санкційних ризиків, пов'язаних з обслуговуванням росіян. Рахманов прогнозує, що рано чи пізно з цим зіткнуться всі клієнти, які зберігають громадянство РФ.
Співрозмовник видання в брокері вважає, що подібні обмеження також можуть почати вводити європейські та швейцарські фінансові організації. Аналогічної думки дотримується керуючий партнер О2 Consulting Ольга Сорокіна. За її словами, останнім часом під час ухвалення рішень банки і брокери з «недружніх» країн керуються не тільки прямими регуляторними обмеженнями, а й внутрішньою оцінкою ризиків. У даному випадку мова може йти про те, що організації просто невигідно зберігати клієнтів з російським громадянством, оскільки вони вимагають додаткових перевірок з великим залученням ресурсу як з боку комплаєнсу, так і юридичного та адміністративного блоків, зазначає Сорокіна.
Interactive Brokers почала вводити обмеження проти росіян після вторгнення РФ в Україну. Так, брокер заборонив поповнювати рахунки в рублях і відкривати нові позиції з цінними паперами ЄС, почав блокувати операції російських громадян з євро та оголосив про закриття рахунків з невисокою активністю. Влітку цього року Interactive Brokers заборонила інвесторам з Росії поповнювати рахунки в 12 валютах, включно з китайськими юанями, турецькими лірами і японськими єнами.
