Національний банк України в грудні 2018 року застосував заходи впливу за порушення законодавства у сфері фінансового моніторингу за результатами відповідних перевірок до п'яти банківПро це повідомляє прес-служба Національного банку.
Нацбанк оштрафував "Сбербанк" на 94,74 млн грн за ведення повторної ризикової діяльності на загальну суму більше 3 млрд грн.
"Так, після отримання попереднього акта перевірки НБУ, в якому було зафіксовано здійснення банком ризикової діяльності на загальну суму більше 1 млрд грн, які, зокрема, полягали у видачі з рахунків клієнтів - юридичних осіб готівки, банк не припинив подібну діяльність, змінив схему видачі готівки і в рази збільшив обсяг операцій, які містять ознаки, які можуть бути пов'язані з легалізацією кримінальних доходів, здійсненням фіктивного підприємництва", - підкреслили в прес-службі НБУ.
Відомо, що "Сбербанк" також отримав від регулятора письмове попередження за порушення вимог щодо ідентифікації клієнтів - публічних діячів; за незабезпечення виявлення фінансових операцій, що підлягають обов'язковому фінансовому моніторингу; недотримання порядку надання інформації спеціально уповноваженому органу; порушення порядку зупинення фінансових операцій.
Крім “Сбербанку” регулятор також оштрафував "Райффайзен Банк Аваль" — на 450 тис. грн — за порушення вимог щодо ідентифікації клієнтів - публічних діячів, а також за неналежне виконання вимог щодо забезпечення у своїй діяльності управління ризиками та здійснення переоцінки ризиків клієнтів.
Також за вказаний період Нацбанк виніс письмове попередження "Першому українському міжнародному банку" (ПУМБ) за порушення вимог щодо ідентифікації клієнтів - публічних діячів, а також за незабезпечення виявлення фінансових операцій, що підлягають обов'язковому фінансовому моніторингу.
Ще одиним банком, який оштрафував НБУ — "Глобус". Банк зобов’язаний сплатити 3 млн грн за ризикову діяльність і за порушення банком вимог щодо ідентифікації клієнтів. Також регулятор дав письмове попередження "Банку Фамільний" за порушення банком вимог щодо ідентифікації клієнтів, а також за неналежне здійснення оцінки та переоцінки ризиків клієнтів.
